Regulament privind Registrul public al Autoritatii de Supraveghere Financiara

Regulament nr. 15 din 4 decembrie 2018 privind Registrul public al Autoritatii de Supraveghere Financiara, publicat in Monitorul Oficial nr. 1.082 din 20 decembrie 2018

In conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) si d), art. 6 alin. (2) si ale art. 7 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 93/2012 privind infiintarea, organizarea si functionarea Autoritatii de Supraveghere Financiara, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 113/2013, cu modificarile si completarile ulterioare,
in baza Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 31/2006 privind securitizarea creantelor, Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 10/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare,
potrivit deliberarilor Consiliului Autoritatii de Supraveghere Financiara din sedinta din data de 3 decembrie 2018,

Autoritatea de Supraveghere Financiara emite urmatorul regulament:
Art. 1. – (1) Prezentul regulament stabileste modul de constituire si functionare a Registrului public al Autoritatii de Supraveghere Financiara, denumit in continuare Registrul A.S.F., potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 31/2006 privind securitizarea creantelor, Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 10/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative, cu modificarile si completarile ulterioare, Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata si ale Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare, denumita in continuare Legea nr. 126/2018.
(2) Termenii si expresiile utilizate in prezentul regulament au semnificatiile prevazute in legislatia specifica Autoritatii de Supraveghere Financiara - Sectorul instrumentelor si investitiilor financiare.

Art. 2. – (1) Inscrierea entitatilor in Registrul A.S.F. se face cronologic.
(2) Inscrierea in Registrul A.S.F. se face, dupa caz, in baza:
a) solicitarii entitatii in cauza;
b) notificarilor transmise de autoritatile competente din Romania si din state membre.

Art. 3. – (1) Registrul A.S.F. are caracter public.
(2) Registrul A.S.F. se tine in sistem computerizat.
(3) Registrul A.S.F. este pus la dispozitia publicului pe pagina de internet a Autoritatii de Supraveghere Financiara.

Art. 4. – (1) Registrul A.S.F. este impartit in sectiuni numerotate. Sectiunile se pot divide in subsectiuni.
(2) In Registrul A.S.F. sunt inscrise entitatile active corespunzatoare fiecarei sectiuni.
(3) Registrul A.S.F. se actualizeaza ori de cate ori este necesar.

Art. 5. – Sectiunile Registrului A.S.F. sunt:
1. Sectiunea 1 - Entitati care presteaza servicii si activitati de investitii in Romania:
a) Subsectiunea 1 - S.S.I.F. (S.S.I.F.);
b) Subsectiunea 2 - Institutii de credit din Romania (INCR);
c) Subsectiunea 3 - Firme de investitii din alte state membre care isi desfasoara activitatea in Romania in mod direct (FISMD);
d) Subsectiunea 4 - Sucursale ale firmelor de investitii din alte state membre (SFIM);
e) Subsectiunea 5 - Sucursale ale societatilor din tari terte (SSTT);
f) Subsectiunea 6 - Institutii de credit din alte state membre (INCM);
g) Subsectiunea 7 - Sucursale ale institutiilor de credit din alte state membre (SICM);
h) Subsectiunea 8 - Sucursale ale institutiilor de credit din tari terte (SICT);
i) Subsectiunea 9 - Consultanti de investitii persoane fizice (CIPF);
j) Subsectiunea 10 - Consultanti de investitii persoane juridice (CIPJ);
k) Subsectiunea 11 - Persoane fizice care presteaza servicii de investitii conform art. 7 din Legea nr. 126/2018, altele decat consultantii de investitii persoane fizice (PFSI);
l) Subsectiunea 12 - Persoane juridice care presteaza servicii de investitii conform art. 7 din Legea nr. 126/2018, altele decat consultantii de investitii persoane juridice (PJSI).
2. Sectiunea 2 - Persoane fizice care presteaza serviciile si activitatile de investitii mentionate la pct. 5 din sectiunea A a anexei nr. 1 a Legii nr. 126/2018 in numele unei S.S.I.F./institutii de credit (PFSC).
3. Sectiunea 3 - Agenti delegati:
a) Subsectiunea 1 - Agenti delegati persoane fizice ai S.S.I.F. (ADFA);
b) Subsectiunea 2 - Agenti delegati persoane juridice ai S.S.I.F. (ADJA);
c) Subsectiunea 3 - Agenti delegati persoane fizice ai institutiilor de credit autorizate de B.N.R. (ADFB);
d) Subsectiunea 4 - Agenti delegati persoane juridice ai institutiilor de credit autorizate de B.N.R. (ADJB);
e) Subsectiunea 5 - Agenti delegati persoane fizice, notificati de autoritatile competente ale altor state membre (ADFC);
f) Subsectiunea 6 - Agenti delegati persoane juridice, notificati de autoritatile competente ale altor state membre (ADJC).
4. Sectiunea 4 - Agenti de distributie persoane fizice ai S.A.I. (ADIS)
5. Sectiunea 5 - Societati de administrare a investitiilor:
a) Subsectiunea 1 - Societati de administrare a investitiilor din Romania (SAIR);
b) Subsectiunea 2 - Societati de administrare a investitiilor din alte state membre (SAIM);
c) Subsectiunea 3 - Sucursale ale societatilor de administrare a investitiilor din alte state membre (SSAM);
d) Subsectiunea 4 - Sucursale ale societatilor de administrare a investitiilor din state terte (SSAT).
6. Sectiunea 6 - Fonduri deschise de investitii:
a) Subsectiunea 1 - Fonduri deschise de investitii din Romania (FDIR);
b) Subsectiunea 2 - Fonduri deschise de investitii din alte state membre ale caror titluri de participare sunt distribuite in Romania (FDIA);
c) Subsectiunea 3 - Fonduri deschise de investitii din state terte (FDIT).
7. Sectiunea 7 - Societati de investitii:
a) Subsectiunea 1 - Societati de investitii din Romania (SINR);
b) Subsectiunea 2 - Societati de investitii din alte state membre ale caror titluri de participare sunt distribuite in Romania (SISA);
c) Subsectiunea 3 - Societati de investitii din state terte (SIST).
8. Sectiunea 8. - Administratori de fonduri de investitii alternative:
a) Subsectiunea 1 - Administratori de fonduri de investitii alternative autorizati de A.S.F. (AFIAA);
b) Subsectiunea 2 - Administratori de fonduri de investitii alternative inregistrati la A.S.F. (AFIAI);
c) Subsectiunea 3 - Administratori de fonduri de investitii alternative din alte state membre care isi desfasoara activitatea in Romania in mod direct (AFIASMD);
d) Subsectiunea 4 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investitii alternative din alte state membre care isi desfasoara activitatea in Romania (AFIASMS);
e) Subsectiunea 5 - Administratori de fonduri de investitii alternative din state terte care isi desfasoara activitatea in Romania (AFIATTD);
f) Subsectiunea 6 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investitii alternative din state terte care isi desfasoara activitatea in Romania (AFIATTS).
9. Sectiunea 9 - Fonduri de investitii alternative:
a) Subsectiunea 1 - Fonduri de investitii alternative din Romania (AOPC constituite pe baza de contract civil), inregistrate la A.S.F. (FIAR);
b) Subsectiunea 2 - Fonduri de investitii alternative din alte state membre ale caror titluri de participare sunt distribuite in Romania (FIAM);
c) Subsectiunea 3 - Fonduri de investitii alternative dintr-un stat tert ale caror titluri de participare sunt distribuite in Romania (FIAT).
10. Sectiunea 10 - Societati de investitii de tip alternativ/inchis:
a) Subsectiunea 1 - Societati de investitii de tip alternativ din Romania (AOPC constituite prin act constitutiv), inregistrate la A.S.F. (SIIRS);
b) Subsectiunea 2 - Societati de investitii de tip alternativ din alte state membre ale caror titluri de participare sunt distribuite in Romania (SIAM);
c) Subsectiunea 3 - Societati de investitii de tip alternativ din state terte (SIAT).
11. Sectiunea 11 - Depozitari:
a) Subsectiunea 1 - Depozitari din Romania (DEPR);
b) Subsectiunea 2 - Sucursale ale institutiilor de credit din alte state membre avizate de A.S.F. ca depozitari (SICD).
12. Sectiunea 12 - Operatori de piata (OPPR):
a) Subsectiunea 1 - Operatori de piata autorizati in Romania (OPRO);
b) Subsectiunea 2 - Operatori de piata din alte state membre (OPSM).
13. Sectiunea 13 - Locuri de tranzactionare (LOTR):
a) Subsectiunea 1 - Piete reglementate (PREG);
b) Subsectiunea 2 - Sisteme multilaterale de tranzactionare (SMT);
c) Subsectiunea 3 - Sisteme organizate de tranzactionare (SOT).
14. Sectiunea 14 - Ofiteri de conformitate/Personal care indeplineste functia de conformitate (RCCO)
15. Sectiunea 15 - Functia de administrare a riscului (FARA)
16. Sectiunea 16 - Evaluatori:
a) Subsectiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare intreprinderi) (EVPF);
b) Subsectiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare intreprinderi) (EVPJ);
c) Subsectiunea 3 - Evaluatori persoane fizice (specializare Proprietati imobiliare) (EIPF);
d) Subsectiunea 4 - Evaluatori persoane juridice (specializare Proprietati imobiliare) (EIPJ).
17. Sectiunea 17 - Entitati care efectueaza operatiuni posttranzactionare:
a) Subsectiunea 1 - Contraparti centrale (CCCC);
b) Subsectiunea 2 - Depozitari centrali (DPCN).
18. Sectiunea 18 - Operatori independenti:
a) Subsectiunea 1 - Operatori independenti din Romania (OINR);
b) Subsectiunea 2 - Operatori independenti din alte state membre (OISM).
19. Sectiunea 19 - Vehicule investitionale:
a) Subsectiunea 1 - Societati de securitizare (VISS);
b) Subsectiunea 2 - Fonduri de securitizare (VIFS).
20. Sectiunea 20 - Societati de administrare de vehicule investitionale (SAVI)
21. Sectiunea 21 - Auditori IT:
a) Subsectiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din Romania (AITFR);
b) Subsectiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state (AITFS);
c) Subsectiunea 3 - Auditori IT, persoane juridice din Romania (AITJR);
d) Subsectiunea 4 - Auditori IT, persoane juridice din alte state (AITJS).
22. Sectiunea 22 - Distribuitori de titluri de participare ale OPC (DIST)
23. Sectiunea 23 - Furnizori de servicii de raportare a datelor autorizati de A.S.F.:
a) Subsectiunea 1 - Mecanism de publicare aprobat (APA);
b) Subsectiunea 2 - Furnizor de sisteme centralizate de raportare (CTP);
c) Subsectiunea 3 - Mecanism de raportare aprobat (ARM).

Art. 6. – (1) In cazul in care uneia dintre entitatile inscrise in Registrul A.S.F. i se retrage autorizatia/avizul/atestatul, actul individual emis in acest sens va mentiona si radierea numarului de inscriere al acesteia, numar care nu va mai fi atribuit altei entitati.
(2) Date despre entitatile radiate din Registrul A.S.F. se pot vizualiza consultand rubrica "Entitati radiate din Registrul A.S.F."
(3) In cazul in care o entitate este radiata din Registrul A.S.F. si ulterior este reinscrisa, aceasta primeste un numar de inregistrare diferit de cel initial.

Art. 7. – (1) Registrul A.S.F. publicat pe pagina de internet a A.S.F. cuprinde urmatoarele rubrici:
1. Pentru entitatile legale, dupa caz:
a) numarul si data inscrierii in Registrul A.S.F.;
b) denumirea entitatii;
c) forma juridica a entitatii;
d) coduri (codul unic de inregistrare si numarul de inmatriculare in registrul comertului sau echivalentul acestora pentru persoanele straine);
e) adresa sediului social;
f) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
g) numarul si data actului individual de autorizare, dupa caz;
h) societatea de administrare in cazul fondurilor de investitii deschise, respectiv a fondurilor de investitii alternative/fondurilor de securitizare;
i) observatii.
2. Pentru persoanele fizice, dupa caz:
a) numarul si data inscrierii in Registrul A.S.F.;
b) numele si prenumele persoanei;
c) numarul si data actului individual de autorizare, dupa caz;
d) adresa sediului unde isi desfasoara activitatea;
e) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet a societatii unde isi desfasoara activitatea;
f) entitatea in numele careia isi desfasoara activitatea;
g) observatii.
(2) Rubrica "Observatii" este activa in cazul in care despre entitatea in cauza exista informatii cu privire la sanctiuni aplicate acesteia de A.S.F. si facute cunoscute publicului, reorganizare, lichidare, faliment al entitatii, fuziune, schimbare de denumire, precum si alte situatii similare.

Art. 8. – (1) Numarul de inscriere*) al entitatilor in Registrul A.S.F. are urmatoarea structura alfanumerica:
*)Exemplu:
Tip - Nr. sectiune - Nume sectiune/subsectiune - Cod statistic tara/judet - Nr. de ordine din Registrul A.S.F.
In situatia unei persoane fizice romane autorizate ca agent delegat persoana fizica a unui S.S.I.F., numarul de inscriere in registru va fi: PFR1)032)ADFA3)/434) 00275), unde:
1)PFR - persoana fizica romana;
2)03 - numarul sectiunii;
3)ADFA - numele subsectiunii;
4)/43 - codul statistic al judetului;
5)0027 - numarul de ordine.
a) tipul persoanei:
PJR - persoana juridica romana;
PJM - persoana juridica din alt stat membru;
PJT - persoana juridica din tara terta;
PFR - persoana fizica romana;
PFM - persoana fizica straina din alt stat membru;
PFT - persoana fizica straina din tara terta;
CSC - contract de societate civila;
b) numarul sectiunii;
c) numele sectiunii sau, in cazul in care sectiunea este impartita in subsectiuni, numele subsectiunii. In situatia in care o sectiune nu este impartita initial in subsectiuni, iar pe parcurs aceasta se imparte in subsectiuni, entitatilor care se inscriu in subsectiuni li se va trece numele subsectiunii, iar pentru cele deja inscrise se pastreaza numele sectiunii;
d) pentru persoanele din Romania si sucursalele persoanelor juridice din strainatate, caracterul "/", urmat de codul statistic al judetului in care:
- persoana juridica isi are sediul social; sau
- sucursala este inregistrata; sau
- persoana fizica isi are domiciliul; sau
- s-a inregistrat contractul de societate civila al fondului de investitii;
e) pentru persoanele din strainatate, cu exceptia sucursalelor, codul statului in care:
- persoana juridica isi are sediul social; sau
- persoana fizica isi are domiciliul; sau
- s-a inregistrat contractul de societate civila al fondului de investitii;
f) numarul de ordine in Registrul A.S.F.
(2) In cadrul fiecarei sectiuni, numarul de ordine precizat la alin. (1) lit. f) se aloca incepand de la 1.
(3) In cazul in care sectiunea este impartita in subsectiuni, numarul de ordine se aloca in cadrul fiecarei subsectiuni incepand de la 1.
(4) Numarul de ordine din Registrul A.S.F., precizat la alin. (1) lit. f), este format din 4 caractere numerice.

Art. 9. – (1) Entitatile autorizate/avizate de C.N.V.M./A.S.F. inainte de intrarea in vigoare a prezentului regulament isi pastreaza numarul de ordine din Registrul A.S.F., alocat la data inscrierii.
(2) Entitatile inscrise in Registrul A.S.F. anterior intrarii in vigoare a prezentului regulament si care fac parte din categoria entitatilor care nu mai intra sub incidenta prevederilor acestuia vor fi radiate din registru.

Art. 10. – Numarul si data inscrierii in Registrul A.S.F. se precizeaza de entitatea inscrisa in Registrul A.S.F. in toate actele oficiale si in corespondenta, alaturi de datele de identificare.

Art. 11. – (1) Prezentul regulament se publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, in Buletinul A.S.F. si pe site-ul A.S.F. si intra in vigoare la data publicarii acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
(2) La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si orice dispozitie contrara prevazuta in reglementarile A.S.F.

Presedintele Autoritatii de Supraveghere Financiara,
Leonardo Badea